2020年创新层首批层级调整名单确定！502家企业进入，这家公司却因提供虚假材

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5月22日，全国股份转让系统发布了2020年第一批定期市场水平调整的决定，包括北京北国生物科技股份有限公司在内的502家上市公司按照定期市场水平调整程序转入创新层。

值得注意的是，这与2020年第一批上市公司的初步筛选名单存在一定差异，需要在市场层面进行定期调整。当时，有505家企业被转移到创新层面。

许多上市公司不会被转移到创新层。具体来说，两家上市公司不会被转移到创新层。一、上海卓一科技有限公司根据《分层办法》第二十九条第二款的规定申请异议。经核实，同意其异议申请，并拒绝转到创新层；二、张家港市有成新能源科技有限公司存在《分层办法》第十三条规定的情况，不会转移到创新层。

此外，在水平调整过程中，北京太益云科技有限公司涉嫌存在《分层办法》第十三条规定的情形，暂时未作出水平调整决定。

各位记者注意到，《分层办法》第13条规定，上市公司或其他关联实体在最近12个月或水平调整期内出现以下情况之一的，不得进入创新层:

(一)上市公司或者其控股股东、实际控制人有贪污、贿赂、侵占、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的犯罪行为；存在欺诈发行、重大信息披露违法行为或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公共卫生安全等重大违法行为的。；

(二)上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员受到中国证监会及其派出机构的行政处罚；或者因证券市场违法违规，受到国家股份转让公司等自律机构的公开谴责；

(三)上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员涉嫌犯罪或涉嫌违法违规正在被司法机关调查，正在被中国证监会及其派出机构调查，尚未作出明确结论；

(四)上市公司或其控股股东和实际控制人被列入不可信赖执行人名单，且该情况尚未消除；

(五)未按照国有股转让公司的规定在每个会计年度结束后4个月内编制和披露年度报告，或者未在每个会计年度上半年结束后2个月内编制和披露半年度报告的；

(六)会计师事务所最近两年出具的财务会计报告的审计报告；仅根据本办法第十一条第二款规定的标准，最近三年的财务会计报告由出具非标准审计意见的会计师事务所出具；

(七)中国证监会和国家股份转让公司规定的其他情形。

此外，北京金天地影视文化有限公司、圣大戴河、丁奉电影、屈直互联网四家上市公司按照市场层面的常规调整程序，被转出创新层，转入基层。

国家股份转让系统也宣布立即下调创新层的评级。德丰影业、超能国际、君威信、长江绿海、太谷生态、元和药业、东五阳共7家上市公司。2019年度报告于2020年4月30日前披露，未按照中国证监会及全国股份转让系统相关公告和通知的要求履行延迟披露年度报告的相关程序。根据“分层法，

此外，还有一家公司不符合创新层的进入要求，而是根据虚假材料进入。根据《分层法》第19条第(6)项的规定，创新层按照即时降层程序转出并转入基层。该公司是哈尔滨工业大学软件工程有限公司..

新加入的创新层公司的质量总体上是优秀的。对于2020年转让的第一批创新型上市公司，国有股转让公司表示，总体而言，今年合格的上市公司都有积极的态度和强烈的意愿进入创新层；进入创新层的上市公司分布广泛，创新能力强，财务状况良好，知名度高。这表明，市场分层体制改革在引导企业逐步发展方面的积极作用正在逐步显现。

具体表现为，第一，创新层的吸引力增强，公司数量翻倍。在今年的第一批定期调整中，超过95%的符合创新层要求的上市公司提交了进入创新层的申请，共转入502家公司。新转移的公司数量是2019年的26.42倍，是2018年的4.05倍。经过这批调整，创新层有1146家公司，是创新层现有公司数量的1.74倍；预计经过三批调整后，创新型公司的数量将达到层级制实施以来的最高水平。

二是新进入创新型企业的行业分布广，整体R&D创新能力强。有502家新公司进入创新层，其产业集中在技术含量高、R&D投资多的行业，如软件和信息技术服务业、特种设备制造业、计算机、通信等电子设备制造业。其中，属于高技术制造业、高技术服务业和知识密集型产业的企业301家，占59.96%。2019年，新进创新企业平均R&D费用为1340.4万元，比整体市场高出624.16万元，R&D密集度达到6.50%。

第三，新创新企业的财务状况良好，优质企业的集聚效应逐渐显现。从盈利能力来看，新进入创新型公司的净利润中值为2548万元，比现有创新型公司高740万元，最大净利润为3.47亿元。在增长方面，新进入的创新型公司净利润增长率为18.24%，比现有创新型公司高8.87个百分点。经过这一批调整，创新公司的营业收入中位数和净利润分别是基础公司的3.2倍和9.2倍，389家创新公司的净利润超过3000万元；收入增长率和净利润增长率分别比基层公司高6个百分点和5个百分点，反映了对优质公司的集聚效应。这批调整后，共有695家公司符合所选层级的财务要求，占66%，其中377家为新层级公司，有足够的公开发行和储备企业资源。

第四，创新企业作为一个整体已经达到了更高的宣传和市场认可水平。经过这一轮调整，创新公司合格投资者的中位人数为63人，股东的中位人数为108人，明显高于基础公司的中位水平；发行融资平均金额为1.07亿元，是基层公司平均水平的4倍以上。

目前，新三板的分层体系已经形成了精选层、创新层和基础层的三级市场结构，并在各级实施了差异化的发行融资、股票交易、投资者适宜性、信息披露和公司治理制度。下一步，国有股将继续对今年创新层的定期调整进行统筹规划，积极引导企业充分利用创新层差异化的制度安排，实现新三板不同层次的渐进式发展。

此外，国有股转让公司计划于2020年5月31日开始第二批定期的市场分层调整。

封面图片来源:照片网

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