项目尽调不到位 联合评级遭黑龙江证监局出具警示函

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近日，由于相关主体调整不到位等问题，黑龙江证监局对联合信用评级有限公司(以下简称联合评级)发出了警示函。

黑龙江证监局披露，在《鸿博会展信托受益权资产支持专项计划》(以下简称专项计划)的实践中，联合评级存在相关主体调整不到位、现场调查访谈不力、未能对信用评级报告所依据的部分文件资料的真实性、准确性和完整性进行核查核实等问题。

黑龙江证监局表示，上述行为违反了《证券市场信用评级业务管理暂行办法》第五条和第十五条的规定。根据《证券市场信用评级业务管理暂行办法》第三十二条的规定，应当采取向联合评级机构出具警示函的监管措施。公司应加强内部管理，建立和完善质量控制体系，确保执业质量。

《全国商报》记者注意到，上述监管措施涉及到对鸿博会展信托受益权的资产支持专项计划。据了解，专项计划于2017年9月29日制定，项目发行规模为9.5亿元，共分10档，其中优先证券发行规模为9亿元，共9档，发行时评级为aa+。

本项目的实际出资人为上市公司工大高辛(600701.sh，现为圣龚欣(600701，咨询股))，本专项计划的基础资产为原股权持有人(桥梁所有人)在本专项计划设立日转让给华林证券(002945，咨询股)的单基金信托受益权，根据《信托贷款合同》享有。具体来说，厦门信托与工大高辛签订了“信托贷款合同”，向他们发放信托贷款；信托贷款的贷款总额不超过9.5亿元，年利率不超过8.5%，期限为9年。原股权持有人(过桥方)委托厦门信托9.5亿元货币资金设立“鸿博展览单笔基金信托”，拥有“鸿博展览单笔基金信托”的信托受益权。

信托贷款方面，工大高辛还质押了公司全资子公司哈尔滨鸿博会展购物广场有限公司(以下简称鸿博会展)的部分应收账款。本公司关联方哈尔滨国际会展体育中心有限公司(以下简称“哈尔滨会展”)将同时为本贷款提供抵押担保，本公司将支付3000万元作为信托贷款的本息偿还担保。

然而，2018年9月，厦门信托经厦门理工大学宣布成立的厦门信托鸿博展览单笔基金信托，无法在信托还款日按时支付贷款本息。即宣布实质性违约。

《国家商报》的记者发现，发出警告信的不仅仅是联合评级。作为鸿博会展信托受益权专项资产支持计划的服务机构，鸿博会展未能及时向经理报告基本存款账户被司法机关冻结的情况，影响了生产经营和收入分配。近日，黑龙江证监局采取了发布警示函的监督管理措施。

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