SEC与CFTC就将对虚拟货币采取强制措施发布联合声明

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1月19日，美国证券交易委员会(sec)联合执法措施负责人斯蒂芬·瓦肯(stephanieavakian)和斯蒂芬·皮金(stevenpeikin)以及商品期货交易委员会(cftc)联合执法措施负责人詹姆斯·麦克唐纳(jamesmcdonald)发布了sec和cftc关于针对虚拟货币的联合执法措施声明。

声明内容如下:

如果一个主体在“数字工具发行”的幌子下参与欺诈，无论它被描述为虚拟货币、硬币、代币或其他类似的东西，sec和cftc将检查这些活动的本质，以及它是否违反了联邦证券法和商品法。美国证券交易委员会和美国商品期货交易委员会负责强制措施的部门将继续解决非法行为，并采取措施制止和防止数字工具发行和销售中的欺诈行为。

美国证券交易委员会和商品期货交易委员会已经多次就虚拟货币发表意见并采取行动。

1月18日，cftc对3起涉及虚拟货币的案件提起诉讼，指控被告欺诈拉客户，违反其他商品法律法规；sec投资管理部门主管Daliablass发布了一封公开信，提出了拒绝隐币交易所交易基金(EtF)的五个理由:估值、流动性、托管、套利、潜在的市场操纵等方面存在许多问题。(原文及相关译文见附件)。

1月4日，证券交易委员会主席和商品期货交易委员会主席发表声明，提醒投资者注意密码货币市场的风险，并向投资者宣布，他们将在近期采取行动保护交易市场的有序进行。

2017年12月11日，美国证券交易委员会(sec)主席贾克莱顿(jayclayton)发表了一份关于密码货币和ico的公开声明(见本文第2条)，称“仅仅强调代币的实际功能并不能否认其证券的本质。”整合营销活动的代币和代币发行行为，从企业利润和创业活动中获取利润，符合证券的本质，必须受到证券法的规制。”

他还表示，“出售证券是一种需要获得许可的行为，过度宣传成交量小、波动性大的市场将被视为价格操纵和欺诈的表现。”我提醒市场，那些通过操作系统和平台实施或促成此类产品交易的人，经营未经注册的交易所交易平台或从事经纪业务，违反了美国《证券交易法》。”

2017年12月1日，cftc宣布正式批准比特币期货在cmegroup、cboe和cantor交易所上市的请求。

Sec还多次起诉与虚拟货币相关的欺诈行为。最近一次发生在2017年10月，当时sec指控两家公司及其创始人maksimzaslavskiy欺诈，违反了联邦证券法的注册规定。据腾讯科技报道，

Tashi Lavschi在两次虚拟货币交易中出售由不存在的资产支持的加密数字现金，并通过ico为一家名为“diamondreserveclubworld”的公司和另一家名为“认可集团基金会”的公司筹集资金。

根据证券交易委员会，

Recoin声称其ico旨在为投资房地产筹集资金。然而，尽管扎西·拉弗斯基告诉投资者，雷金雇佣了律师、专业人士、经纪人和会计师，但他没有雇佣任何人进行投资；

虽然扎西·拉弗斯基说，雷金筹集了200万至400万美元，但实际上只筹集了30万美元；

Diamondreserveclubworld宣布将投资DIA，并向购买产品的投资者提供折扣，但事实上，该公司没有投资DIA，也没有进行任何其他商业运营。

纽约布鲁克林的一家联邦法院发布紧急法庭命令后，两家公司和Tashi Lavschi的资产被冻结。

2016年6月，商品期货交易委员会对在香港注册的虚拟货币交易所bitfinex处以75，000美元的民事罚款。Cftc表示，从2013年4月至2016年2月，bitfinex平台允许用户向其他用户借入资金，并进行杠杆和保证金交易；此外，bitfinex实际上并没有将这些比特币交给交易员。相反，bitfinex将这些比特币放在自己的钱包里。Cftc表示，bitfinex提供相关服务，但没有注册为期货经纪公司，这违反了《商品交易法》。

随附声明原件

jointstatementbysecandcftcimplementdirectorsregardingvirtualcurencyclementations

secco-enforcementdirectorsthephanievakian and stevenpeikinandcftcenforcementdirectorsjamesmcdonald

“当market participantsengageinfrudundundheguifoffering digital instruments–无论其特征是否为虚拟货币、硬币、代币或类似的东西–这些都可以使联邦证券和mmittieslaw的活动和起诉手段看起来不受形式的限制时，检查联邦证券和mmittieslaw的活动和起诉手段的基本情况。针对这些和CFTC的vision implementation将继续执行一个ddressvioletions和ring actionstop和reveventfraction in the offeriments和saleofdigitalinstruments。”

声明原始链接

http://www . sec . gov/news/public-statement/joint-statement-sec-and-CFTC-execution-directors

附件是美国证券交易委员会关于加密货币etf的公开信

http://www . sec . gov/pisions/investment/no action/2018/crypto currency-011818

Sec发布了一封公开信:多次拒绝比特币交易所交易基金的五个理由

原文:https://www . coin desk/sec-outline-reason-to-list-cryptocurrency-ETFs/

http://www . sec . gov/pisions/investment/no action/2018/crypto currency-011818

作者:wolfiezhao&paulschottstevens

温迪编的

来源(翻译):Babbit信息(http://www . 8 BTC/sec-reasons-bitcoin-ETFs)

美国证券交易委员会(sec)发布了一封公开信，解释了为何多次拒绝接受隐货币交易所交易基金(ETFs)。

这封公开信的作者是美国证券交易委员会投资管理部门的负责人达利亚巴斯。虽然越来越多的隐币互惠基金和交易所买卖基金已向本署提交申请，但公开信指出，“在向一般投资者提供这类基金之前，必须解决投资者保障的问题。”

该机构主要关注以下五点:定价、流动性、托管、套利和可能的操纵。

在定价问题上，证券交易委员会提出了一系列问题:鉴于隐币的波动性、市场的不一致性、监管的缺失和交易量的不稳定性，隐币ETF如何才能保证足够的定价信息？基金如何根据一种隐型货币本身的重要变化来定价(如区块链分叉)？由于空投资等事件，新的密码货币应该如何定价？不同加密货币的定价规则有什么不同？

第二点是流动性问题。Sec担心，该基金无法通过适当的隐币投资方式保证有效的流动性，因此无法满足日均需求。此外，如何判断密码货币和密码货币产品的流动性？我们应该通过深入的市场研究来研究隐币的交易历史、价格波动和交易量吗？

对于托管问题，sec认为目前密码货币的托管服务并不完善，密钥的安全性无法得到保证。

还有套利问题。为了公平起见，etf的市场价格不能偏离其净资产值，sec认为隐货币的波动性和交易量的不稳定性很难实现这一点。此外，美国证券交易委员会还问:秘密货币交易的关闭会影响市场价格或套利机制吗？

最后，市场操纵和其他风险。证交会指出，目前的密码货币市场缺乏投资者保护机制，

存在欺诈和市场操纵的可能性，这也将导致定价和流动性问题。

信的结尾指出:

在上述问题得到圆满解决之前，我们认为基金发起人不应该申请大量投资于密码货币及相关产品的基金，我们已经要求提交相关申请的发起人撤回类似产品。

最近，许多公司向证券交易委员会提交了加密货币etf申请。据悉，部分申请已经撤回，保荐人也表达了监管部门对定价和流动性的担忧。

去年，美国证券交易委员会还拒绝了著名比特币投资者文克莱沃斯兄弟对比特币交易所交易基金的申请。