德邦证券在五洋债承销过程中涉嫌违法 被立案调查

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近日，德邦证券宣布已收到中国证监会浙江监管局发出的《调查通知书》(浙证调查字第2018323号)。

根据《调查通知书》，德邦证券涉嫌在五羊建设集团有限公司(以下简称五羊建设)债券承销过程中违反证券法律法规，决定依据《中华人民共和国证券法》等相关规定对该公司进行调查。

德邦证券表示，公司高度重视上述事宜，将积极配合中国证监会浙江监管局的调查工作。

2017年8月14日，155笔外债转卖构成重大违约，引发2月份155笔外债交叉违约，累计违约规模13.6亿元。

今年7月，中国证监会完成了对舞阳建设涉嫌欺诈发行公司债券和非法信息披露案件的听证和审查程序，并对舞阳建设和20名相关责任人作出了行政处罚决定和市场禁售决定。五羊建设罚款成为中国证监会发行的第一张债券欺诈发行券。

当时，中国证监会表示，为舞阳建设的这一违法行为提供中介服务的证券服务机构，如果有违法行为，将依法受到严厉处罚。

此后，7月12日，上海证监局宣布决定向五羊债务主承销商德邦证券发出警告信。上海证监局表示，德邦证券合规控制的有效性不足。债券承销业务和子公司管控出现合规风险，影响了公司的稳定运营。