通过丙类户非法输送利益200余万，工行前资管部副总经理被判2年

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在他不到40岁的时候，他成为了一家大型国有银行资产管理部的副总经理。杨谋宇的事业本该是美好而令人羡慕的，但十年前他因为贪婪而滥用职权，走上了犯罪道路，最终锒铛入狱。

最近，判决文件网发表了一份文件。2009年，时任中国工商银行金融市场部自营事业部固定收益部主任的杨谋宇利用职务之便，操纵债券交易环节和价格，通过丙类户非法转移利润202.81万元。十年后，徐州中级人民法院二审结案。杨谋宇因犯职业侵占罪被判处有期徒刑两年零六个月，缓刑两年零六个月。

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操纵债券交易环节和价格，非法运输超过200万元的杨谋宇40岁前的职业生涯可谓一帆风顺。他出生于1976年1月，拥有硕士学位。此前，他曾担任中国工商银行金融市场部自营业务部门固定收益部主管，之后，这位年轻的大银行主管被提拔为中国工商银行资产管理部副总经理。

10年前，2009年2月，杨谋宇在工行金融市场部自营业务部门担任固定收益主管时，利用职务上的便利，利用王在银行间债券交易业务上的便利，与时任工行金融市场部承销与分销部主任的王、海通证券(600837)固定收益部交易员杨谋二进行了策划。对总面值为4亿元09国债02的债券的交易环节和价格进行合作，将海通证券202.81万元的收益转让给另外两人，然后通过这两人控制的上海泰辉投资管理有限公司的丙类户获得个人收益并私下分享。

杨某某主动向公安机关自首，如实供述自己的犯罪事实，并返还全部非法所得后。

在二审审理中，徐州市中级人民法院认为，杨谋宇及其同伙利用银行间债券交易市场建设中的不完善因素，通过国债保证金赚取差价，通过丙类农户沉淀利益，然后私下分割。

在整个案件过程中，杨谋宇事先参与了预谋，负责提供投标建议和帮助回购债券，积极参与犯罪，事后分享赃物。

杨某某主观上知道上述方式，客观上配合杨某某、王某某共同操纵债券交易环节和价格，将应属于海通证券的200多万元交给上海泰辉投资管理有限公司，私下进行分配。他的行为构成了职务侵占罪。然而，考虑到他已经自首并归还了所有非法收入，他被从轻处罚，因此被判处两年监禁，缓刑两年零六个月。

这不是通过丙类家庭非法转移利益的案件。事实上，在银行间债券市场交易中，杨谋宇并没有利用其关联的丙类账户及其所在机构的投资账户进行利益转移，从而获得巨额非法收入。

什么是所谓的丙类账户？据了解，银行间债券市场的结算成员分为甲、乙、丙三类，甲类户主要是商业银行，乙类户是农村信贷机构、证券公司、基金和保险等。，丙类家庭主要是非金融机构法人，其交易结算需要委托给甲类成员。

那么，金融机构是如何秘密地将利益转移给中产阶级家庭的呢？根据新华社此前的报道，一般有两种方式。更简单的方法是将机构持有的债券以低价直接或间接出售给其控制下的C型家庭，而C型家庭则以市价出售以赚取差价。

另一种形式是保持。一般来说，大型金融机构的债券交易人员以现货债券交易的形式将债券出售给农村信用社、城市商业银行等机构，然后指示这些机构在持有期内以购买价加资本成本的价格将债券出售给丙类农户，丙类农户持有债券一段时间后。在丙类家庭的市场价格被抛出后，债券上涨部分的差价被赚取。

这种方法更为微妙，因为它不需要使用本机构的资金，并且价格差异较大的异常交易在本机构没有反映出来。

早在2013年，由于丙类家庭的利益转移问题，债券市场就出现了一场监管风暴。当时，许多银行、券商和基金的高管都受到了调查。其中，时任E基金固定收益部副总裁兼基金经理马喜得，万佳基金固定收益部主任兼基金经理邹宇等。

随后，中国债券对大量丙类家庭进行了清理和整顿。然而，在2014年11月，随着非金融机构合格投资者交易平台的正式启动，作为丙级家庭的非金融机构投资者可以通过北金所重返银行间债券市场。