起拍价较市值打近五折 西安银行200万股限制性非流通股将被拍卖

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近日，阿里司法网上拍卖信息显示，深圳九策投资有限公司(以下简称“深圳九策”)持有的Xi银行200万股限制性非流通股(600，928股，咨询股)将于6月13日开拍，开拍价为828.8万元，评估价为1480万元。这已经不是深交所第一次因司法判决而被拍卖其在Xi平安银行的股份。

记者注意到，如果拍卖成功，这意味着深交所将不再持有Xi平安银行的股权。

今年3月1日，Xi银行正式登陆上海证券交易所，成为西北地区首家股份制城市商业银行。5月31日，Xi平安银行开盘价为8.29元/股，上涨1.69%，收盘价格为8.42元/股。

根据收盘价，这200万股的市值为1684万元，起拍价828.8万元相当于降价近50%。

根据拖欠已发行股份的拍卖信息，6月13日10: 00至6月14日10: 00，Xi平安银行200万限制性非流通股将在深圳市中级人民法院淘宝司法销售网络平台公开拍卖(延期除外)。起拍价828.8万元，涨价1万元，评估价1480万元。这200万股由深圳久策控股。对于被拍卖的原因，深圳市中级人民法院公布的执行裁定给出了答案。

该判决表明，深圳九策与徐凯存在借款合同纠纷，法院(2015)深发民初字第37号判决已经发生法律效力，但深圳九策未能履行生效法律文件确定的内容，因此徐凯申请法院强制执行，要求深圳九策支付人民币1.32亿元。本案于2018年8月14日申请执行。

根据开心宝数据，深圳九策成立于2004年，主要业务范围包括各行业投资和经济信息咨询(不含限制项目)。前三名机构股东分别为:深圳联都实业发展有限公司、深圳市伊凯投资有限公司和深圳市科联信息咨询有限公司，分别持有37.5%、21.875%和15.625%的股份；另外两名自然人股东龚东生和徐慧兰，分别持有15.625%和9.375%的股份。

记者注意到，Xi平安银行在2019年1月提交的ipo招股说明书中披露，截至2018年6月30日，深交所持有深交所200万股股份，持股比例为0.05%。如果上述拍卖成功，意味着深交所将不再持有Xi银行的股权。

Xi平安银行2018年年报显示，报告期内，本行营业收入59.76亿元，比上年增长21.31%；实现净利润23.65亿元，比上年增长12.57%；归属于母公司股东的净利润23.62亿元，比上年增长10.82%。

值得一提的是，深交所持有的Xi银行股份已不是第一次司法出售。根据Xi平安银行提交的ipo招股说明书，深圳久策因与第三方发生贷款合同纠纷，被广东省深圳市中级人民法院冻结持有Xi平安银行36，496，960股股份。随后，2016年1月，深圳市中级人民法院委托两家拍卖公司拍卖上述股份，西投控股中标1.17亿元。同年2月，深圳市中级人民法院裁定，深圳久策持有的Xi银行3449.696万股股份以及配股和分红权以1.17亿元的价格被强行转让给西投控股。

上海明伦律师事务所律师王志斌在接受《国家商报》记者采访时表示，如果公司有能力履行而拒绝履行，将被列入不可信赖人士名单。直接影响主要是由于不能以公司名义贷款购买车辆和房地产，间接影响主要是由于公司的声誉，对外合作也会受到影响。

2016年11月，监管部门批准西投控股收购深交所持有的Xi银行34，496，960股股份。

然而，记者注意到，田燕核查的数据显示，深交所陷入困境，涉及的诉讼案件很多，其中10起是因金融贷款合同纠纷被他人或公司起诉，也有贷款合同纠纷和企业贷款纠纷。此外，还有9起因未能按时履行法律义务而被法院强制执行的案件。

上海文飞勇律师事务所律师高菲对《国家商报》记者表示，根据《最高人民法院关于公布违反信托被执行人名单信息的若干规定》，有能力履行但拒绝履行生效法律文件确定的义务的公司，也将被列入法院执行的违反信托被执行人名单，即俗称的老赖。

由于这是限制性非流通股的拍卖，高菲还告诉记者，根据《上市公司非流通股股份转让处理规则》第十九条的规定，股份转让涉及司法裁决的，执行机关应当提供司法裁决等文件并协助执行，证券交易所和结算公司应当办理相关手续；但是，如果提供的文件不完整或具体实施项目不明确，证券交易结算公司应在文件完整后方可办理股份转让手续。该规定并未对限制性非流通股的司法强制执行施加特殊限制。

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