年末也不好过 陆家嘴信托、中铁信托等四家信托公司被监管处罚

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几天前，许多信托公司受到监管机构的处罚。巧合的是，《国家商报》记者注意到，这些信托公司被监管机构处罚的时间集中在2018年的最后一个月，也就是12月初。

例如，2018年最后一周，陆家嘴信托(陆家嘴国际信托有限公司)和中铁信托(中铁信托有限公司)被中国人民银行分支机构处罚；2018年12月，湖南信托(湖南信托有限公司)和国家信托(国家信托有限公司)也受到当地监管机构的处罚。

具体来说，央行向陆家嘴信托公司发出了罚款。罚款显示:《中国人民银行青岛市中心支行行政处罚信息公示表》，编号:反洗钱处处罚公示[2018]3号。违法行为的类型(即处罚原因)包括未按要求建立反洗钱内部控制制度、未按要求履行客户身份识别义务以及未按要求提交可疑交易报告。

中国人民银行青岛市中心支行于2018年12月29日作出行政处罚决定，责令陆家嘴信托有限公司限期改正，并对相关责任人处以45万元罚款和2.5万元罚款。

不仅陆家嘴信托公司被罚款，中铁信托公司也被罚款。

中国人民银行成都分行于2018年12月25日作出《中国铁路信托行政处罚决定书》(殷诚费字[2018]19号)。根据行政处罚信息，中铁信托因虚报或隐瞒财务数据被罚款，中国人民银行成都分行对中铁信托罚款2万元。

2018年5月，为加强金融统计管理，提高金融统计质量，更好地为货币政策决策和宏观审慎管理服务，中国人民银行2018年6个月金融统计检查从5月开始，覆盖各银行、信托、金融公司、金融租赁公司和消费金融公司。

据此前媒体报道，检查主要集中在财务统计质量方面，包括三个方面:各科目资产负债统计质量、专项统计质量、财务管理和基金托管专项统计质量。

《国家商报》记者注意到，许多银行最近都受到了处罚。例如，2019年1月3日，中国人民银行成都分行因虚报、漏报财务统计数据，作出以下行政处罚决定:对平安银行(00001，诊断)有限公司成都分行罚款10万元；攀枝花商业银行成都分行被罚款18万元；对四川广汉农村商业银行股份有限公司罚款32万元；中国邮政储蓄银行遂宁分行被罚款2万元。

除了中国人民银行的罚款，还有银监会的行政处罚。

根据本月初发布的《中国银行业监督管理委员会北京监管局行政处罚信息披露表》，国家信托有限公司于2018年12月28日根据《信托公司集合资金信托计划管理办法》第五十条作出处罚决定，责令国家信托有限公司改正，给予30万元的行政处罚。

另一个被湖南信托处罚。主要违法事实(案由)是:向地方政府非法融资和违反审慎经营规则。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，中国银行业监督管理委员会湖南监管局于2018年12月13日作出处罚决定，对湖南信托处以30万元罚款。