华泰证券遭交易商协会处分：内控机制运行不良

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近日，中国银行间市场交易商协会自律信息(601988，诊断)显示，华泰证券(601688，诊断)有限公司(以下简称华泰证券)是2018年发行人第五个非公开定向债务融资工具。主承销商，在项目发行过程中，公司及相关人员违反了同业市场相关自律管理规定，扰乱了市场秩序；同时，华泰证券在债务融资工具的项目管理、内部审批和质量控制方面存在缺陷，内部控制机制运行不畅。

根据相关自律规定，经2018年第11次自律会议审议，交易商协会决定对华泰证券予以警告，并责令其对此次事件中暴露的问题进行全面深入的整改；对直接责任人刘强进行了为期三年的严厉警告，并认定其为非金融企业债务融资工具市场的不适当人选；第二责任人薛涛被给予警告，并被认定为非金融企业债务融资工具市场不合适的候选人，期限为一年。

根据债券承销排名(风口径)，2018年1月1日至10月8日，华泰证券债券承销总额达到1197.52亿元，承销债券236只。华泰证券在总承销名单中排名第23位，在券商承销名单中排名第8位。