因董事及经营业绩发生较大变化 锦州银行终止A股上市辅导备案

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近日，中国证监会辽宁监管局发布了最新的上市企业辅导报告。《国家商报》记者注意到，浙商证券(601878，咨询股)因金州银行(00416.hk)董事及经营业绩发生重大变化，决定取消金州银行首次公开发行咨询备案。

据悉，去年12月10日，浙商证券与锦州银行签署了首次公开发行辅导协议，并于当月向中国证监会辽宁监管局提交了辅导备案申请材料。仅一年后，浙商证券取消了锦州银行上市辅导备案。

我计划回购a股，发行的股票不超过19.27亿股。《国家商报》记者注意到，锦州银行于2015年12月7日正式在香港联交所主板上市，当时募集资金总额为53.93亿港元；在登陆香港资本市场不到半年后，锦州银行宣布了其a股回归计划。

2016年3月，本行宣布，为进一步优化公司治理结构，搭建境内外融资平台，实现股东所持全部股份的流动性，董事会建议申请a股首次公开发行上市。

当时，金州银行表示，a股上市发行的股份总数不会超过19.27亿股，相当于金州银行当时已发行股本总额的33.33%左右，相当于金州银行发行前当时已发行内资股的45.19%左右。

记者注意到，锦州银行宣布重返a股后不久，就与东兴证券签订了上市辅导协议(601198，股票咨询)。自2016年4月以来，东兴证券已向中国证监会辽宁监管局提交了10份咨询工作记录报告。2018年12月，锦州银行将其上市保荐机构变更为浙商证券，但仅经过一段时间的辅导，浙商证券宣布取消其股票辅导记录。

在咨询工作的唯一阶段，浙商证券完成了对锦州银行各银行部门和重点分行的访谈，并进行了股东确认和财务验证。

去年净亏损45.93亿元，高层管理发生了很大变化。正如浙商证券所说，锦州银行的董事和经营业绩最近发生了很大变化。根据锦州银行去年和今年上半年的财务报告，去年的归母净利润净亏损为45.93亿元(单位:人民币)，比上年下降151.2%。今年上半年，该行的亏损局面没有停止，净亏损9.98亿元。

此外，该行的不良贷款率迅速攀升。截至今年6月底，银行不良贷款率已飙升至6.88%，拨备覆盖率已降至105.75%，许多资本指标已降至监管规定的红线以下。

值得注意的是，自本行今年9月2日恢复港股交易以来，股价已下跌逾60%；截至发稿时，该银行的股价为每股2.47港元。

董方面，随着工行投资、信达投资、长城资产三大战略投资者的加入，我行管理层和董事会发生了大换血。

锦州银行前行长刘伟因个人健康原因辞职。郭文峰是一名在工行工作了25年的老员工，他现在负责新行长的工作。在教练变更宣布后仅三天，辽宁省银监局迅速批准了郭文峰的任职资格；与此同时，金州银行的多名高级管理人员也获得了监管资格，其中包括两名副行长杨卫华和康军，以及首席财务官于君。

之后，锦州银行举行了新一届董事会选举。据记者统计，新一届董事会4名执行董事均来自工行，包括新任党委书记魏、郭文峰、副行长康军、财务总监，副行长杨卫华来自信达投资。

除了三家战略投资者的协助，锦州银行还宣布了其他增资计划，包括不超过62亿元的内资股配售，以补充银行资本。本行表示，新股发行后，将占本行已发行股本总额的44.34%左右，占内资股的59.25%左右。

此外，去年12月21日，该行以每股8.30港元的价格发行了10亿股面值为人民币1元的新h股。配售所得资金总额约为83亿港元。据悉，这些资金将全部用于补充本行核心一级资本。2019年第二季度末，本行核心一级资本充足率降至5.14%。

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