银保监会处罚两家股份行总行相关责任人员

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据中国银行业监督管理委员会(保监会)网站12日报道，针对上海浦东发展银行(60万)和广发银行在此前重大案件中暴露出的突出问题，中国保监会近日依法对当时的董事长和高管进行了处罚。

中国保监会指出，上海浦东发展银行成都分行此前违规发放贷款，上海浦东发展银行严重忽视分行信贷业务的风险状况，未能及时采取有效措施进行检查和整改。同时，还存在重大审计发现未及时向监管部门报告、关键岗位轮换制度执行不力等问题。

根据同日发布的行政处罚信息，银监会对上海浦东发展银行共罚款130万元。

此外，上海浦东发展银行负责相关业务的副行长穆亚受到警告，并被罚款30万元。时任董事长的季晓辉和时任董事长的朱均被给予警告，并被罚款20万元人民币。

2012-2016年期间，广发银行合规管理和风险管理指标不达标，员工行为管理、轮岗制度、案件防范制度建设和实施等方面存在诸多问题。在诸多因素的综合影响下，广发银行惠州分行爆发了违规担保案件，造成了不良影响。广发银行行长失职，广发银行董事长董未能及时整改，未能督促高级管理层有效履行职责，受到警告。

中国保监会表示，上述两起案件反映出部分银行业保险机构董事会和高级管理层履职不力，内部控制和风险管理仍需不断加强。下一步，银监会将继续推进银行保险机构公司治理不断完善，加强内部控制机制建设，督促银行保险机构董事会和高级管理层有效规范履职，全力防范和化解金融风险。

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