虚报债券延期兑付方案 宏图高科、中信银行遭交易商协会自律处分

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2018年11月，江苏鸿图高科技股份有限公司(股票代码:600122，以下简称鸿图高科技)发行的2015年第一期中期票据(15鸿图001，债券代码:101559055)应于2018年11月25日支付。本金和利息(如遇节假日，

然而，当时鸿图高新在未与投资者达成协议的情况下发布公告，谎称公司已与15家鸿图mtn001的所有投资者就延期付款计划达成协议，15家鸿图mtn001将延期支付本息。

《全国商报》记者注意到，如今，不仅鸿图高科技受到了经销商协会的处罚，其主承销商中信银行(601998)有限公司(以下简称中信银行)也被罚款。

鸿图高科技被暂停与债务融资工具市场相关的业务。2001年4月15日，一家经销商协会的官方网站向上述两家机构发出了自律通知。

据交易商协会称，鸿图高新作为债务融资工具的发行人，在债务融资工具存在期间，存在以下违反同业市场相关自律管理规则的行为:

1.鸿图高新披露了2018年11月26日江苏鸿图高新技术有限公司关于鸿图001年15日与投资者达成协议的公告，其中关于鸿图001年15日所有投资者就延期支付方案达成一致的说法与实际情况不符。

二.鸿图高科技未披露关于未能按时足额支付利息或未能支付本金的公告，也未披露关于15家鸿图mtn001和18家鸿图高科技scp002违约的公告，也未披露在18家鸿图高科技scp002付款日前5个工作日的本金支付情况。

三.2018年9月和11月主体评级下调，引发了红图高科技相关债务融资工具投资者保护的事前约束条款，红图高科技未配合相关主承销商召开持有人会议。

根据相关自律规定，经2019年第四次自律会议审议，交易商协会给予鸿图高新严重警告，并暂停债务融资工具市场相关业务一年；责令其对此次事件暴露的问题进行全面深入的整改。

据了解，2018年11月和2018年12月分别有15家鸿图mtn001和18家鸿图高科技scp002首次违约，违约债券本金分别为7亿元和6亿元。违约后，经过评级机构的多次降级，鸿图高科技目前被评为c级

鸿图高科技是一家综合性大型上市公司，主营业务包括零售连锁、金融服务、艺术品拍卖、技术制造和房地产开发以及金融股权投资。其母公司是大型民营企业江苏三力集团。

根据鸿图高科技于2019年1月31日发布的2018年度业绩亏损前公告，预计2018年上市公司股东应占净利润将较去年同期出现亏损，上市公司股东应占净利润将实现。-4亿元~-6亿元；扣除非经常性损益后，2018年上市公司股东应占净利润为-17.5亿元~-21亿元。

中信银行不仅受到债券发行人鸿图高科技的批评，还受到债券主承销商中信银行的批评。

公告显示，中信银行作为鸿图高新相关债务融资工具的主承销商，在后续管理工作中存在以下违反同业市场自律管理规定的行为:

1.鸿图高新披露了2018年11月26日江苏鸿图高新技术有限公司关于鸿图001年15日与投资者达成协议的公告，其中关于鸿图001年15日所有投资者就延期支付方案达成一致的说法与实际情况不符。中信银行作为红图15号mtn001的主承销商，在知悉上述不真实内容的情况下，未能监督发行人纠正不真实内容，未能履行对发行人的监管职责。

二.中信银行于2018年12月6日召开了18次鸿图高科技控股股东大会。相关召集公告未及时披露，股东大会提案未完全披露。

三.2018年9月和11月，红图高新主要评级下调引发了18条红图高新scp002投资者保护优先约束条款，召集人中信银行未能及时召开股东大会。

据了解，2018年12月6日召开了第18届红图高科技控股股东大会，但中信银行作为主承销商，仅在当年12月4日发出召开股东大会的通知，仅涉及评级公司对红图高科技主体和债务信用评级的下调，未披露股东大会的具体决议，也未说明发行人的债券偿付能力。

对此，根据相关自律规定，经2019年第四次自律会议审议，交易商协会对中信银行进行了通报批评和纪律处分，并责令其对此次事件暴露的问题进行全面深入的整改。

(封面图片来源:照片网)