三名股东遭监管通报违规 宁波东海银行回应来了

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股东权益的混乱一直是严厉监管的对象。近日，中国银监会首次公布了违反重大法律法规的银行和保险机构股东名单。在中国保监会公开披露的38名主要非法股东中，宁波东海银行的3名股东为中国远大集团有限公司(以下简称中国远大集团)、杭州平章工具有限公司和宁波鄞州亚力克斯电器有限公司..

对此，宁波东海银行解释称，通知中国远大集团的主要原因是其持股超过监管限制，后两家公司已在浙江产权交易中心公开上市并转让股份。

正在积极引进战略投资者的官方网站显示，宁波东海银行原名象山县绿叶城市信用合作社，成立于1988年。2011年7月，象山县绿叶城市信用合作社重组为股份有限公司；2012年3月，宁波东海银行获得宁波银监局批准，注册资本5.09亿元；截至2015年底，增资扩股10.18亿元。

由于历史原因，2012年我行改制为城市商业银行，2015年增资扩股时，经原银监会及其派出机构批准，中国远大集团通过三家子公司间接持有我行28.97%的股份，超过了中国保监会对包括战略投资者在内的大股东持股比例一般不超过20%的要求。宁波东海银行在情况说明中解释，此次通知中国远大集团的主要原因是其持股比例超过监管比例限制。

宁波东海银行还表示，中国远大集团在收购该行股份时获得了原银监会及其派出机构的批准，并积极向该行引入战略投资者，将持股比例降至符合监管要求的水平。监管机构点名的另外两个股东杭州平章工具有限公司和宁波鄞州亚力克斯电器有限公司已在浙江产权交易中心公开上市并转让其股份。

宁波东海银行声明其独立经营并依法经营，与上述股东无任何贷款融资及其他相关业务。上述事项不影响本行的正常经营管理。

事实上，股东权益的混乱一直是严厉监管的对象。

7月4日，银监会公布了涉及38家企业的银行和保险机构主要非法股东名单。据《国家商报》记者报道，这些股东的违法违规行为主要包括以下几个方面:一是非法关联交易或不当利益；二是准备或提供虚假材料；三是未经行政许可，关联股东持股超过一定比例；第四，持股资金来源不符合监管要求；第五，单个股东持股超过监管比例限制；第六，实际控制人有黑与恶等违法犯罪行为。

银监会表示，披露违反重大法律法规的股东，也是对机构其他股东和机构自身的警示教育，有利于督促其树立诚信观念，规范股东行为和股权事务管理，进一步夯实机构的公司治理基础。针对已公布的股东违法违规行为，银监会采取了限制股东权利、吊销投资和持股许可证、清退违规股份等监管措施。

上半年，净利润同比增长190.5%。截至2019年底，超星科技(002444) (002444.sz)持有宁波东海银行19%的股权，成为其第二大股东。通过《超级明星科技》2019年年报，我们可以对银行的盈利能力和运营情况略知一二。

数据显示，2019年，宁波东海银行实现营业收入2.64亿元，同比增长85%；净利润4176.12万元，同比增长134%。截至2019年底，本行总资产100.64亿元，比上年末下降10%左右；总负债为92.62亿元，比去年年底下降约11%。

根据最新财务数据，今年上半年，本行实现营业收入1.88亿元，营业净利润8562.12万元，同比分别增长49.9%和190.5%。

《国家商报》记者注意到，今年3月18日，宁波银监局连续发布五份批复，同意刘源董事长和宁波东海银行五名董事的任职资格，其中新任董事齐仲阳兼任宁波东海银行行长，其任职资格于2019年3月5日获得宁波银监局批准。

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