安信信托1400万罚单细节披露：涉5类违规，17个项目财产被挪用

今天(6月15日)，上海银监局在官方网站上公布，根据《政府信息公开条例》等相关规定，上海银监局披露了《安信信托行政处罚决定书》(沪银保监函字[2020]第4号)涉及的违法项目名称。

图片来源:上海银监局官方网站

4月初，上海银监局的罚款显示，本质信托因五项违法事实被罚款1400万元。2016年至2019年、2016年7月至2018年4月五次违法违规事实集中。公司的一些信托项目承诺信托财产不会丢失或保证最低收入；2016年至2019年，公司将部分信托项目的信托财产非法挪用于非信托目的；从2018年到2019年，该公司推出了一些信托计划，但没有完全揭示风险；2016年至2019年，公司非法开展非标准化理财资金池等具有影子银行特征的业务；2016年至2019年，公司部分信托项目未能真实、准确、完整地披露信息。

根据最新披露，具体有8人承诺信托财产不丢失或保证最低收入，即安信享有第二单笔基金信托、第四单笔基金信托等。

共有17笔非法挪用信托财产用于非信托目的，分别是安信安迎系列路广州碧园城市综合体项目和安信尊祥二路单一基金信托的集合资金信托计划。

有两个未能充分揭示风险的推荐信托计划，即安信路新农村建设发展基金集体信托计划和安信安迎路16号深圳东门旧城改造基金集体信托计划。

有两项具有影子银行特征的业务，如不规范的理财资金池，即安信安迎系列路广州碧园城市综合体项目集合资金信托计划和安信安迎16号路深圳东门旧城改造集合资金信托计划。

有2起未能真实、准确、完整披露信息的案例，即安信安迎系列路广州碧园城市综合体项目集合资金信托计划和安信安迎16号路深圳东门旧城改造集合资金信托计划。

除了对安信信托的处罚外，时任总裁(2018年辞职)的杨晓波直接负责相关违法违规行为的管理，并被取消银行业金融机构董事和高级管理人员的终身任职资格。

4月7日，安信信托通过公告披露了处罚情况。从2016年7月至2018年4月，安信信托通过签署远期转账协议、签发流动性支持函等方式做出了非法承诺。，总计33.3亿元人民币。截至2019年7月底，上述协议或支持函已到期，造成了严重的赎回风险。2016年至2019年，精信信托违规使用股东信托财产3项、其他信托项目赎回信托财产8项、置换固有贷款信托财产2项、其他非信托用途信托财产4项，共计126.56亿元。截至2020年1月，上述项目基本逾期或短期利息。

最后，上海银监局对安信信托采取了审慎监管措施:暂停自营基金信托业务；限制安信信托向其股东上海国之杰投资发展有限公司派发股息..

6月5日晚，*st安信(600816，临床单元)(600816，sh)宣布，已接到实际控制人高天国的家属通知，高天国因非法发放贷款罪已被上海市公安局拘留，有关事宜有待公安机关进一步调查。高天国不在本质信托的位置，本质信托将继续关注上述事项的进展，并及时履行信息披露义务。

根据此前的公告，安信信托已与上海电气(601727，诊断)(集团)公司等企业及关联方(以下简称重组方)协商重组方案。重组人拟在市场化和法制化的原则下对公司进行重组，目前仍处于对公司资产和风险的尽职调查和评估阶段。重组能否实现将取决于与控股股东、债权人和公司其他各方的谈判，存在很大的不确定性。

根据开心宝的数据，安信信托的注册资本为54.69亿元。截至6月15日，精信信托股价为1.89元/股，下跌1.56%。

封面图片来源:照片网

全球新肺炎疫情实时查询